Finanzanlagenvermittlung Sachkundenachweis

Volltext

Für die Erlaubnis zur Finanzanlagenvermittlung nach § 34f Abs.1 GewO ist gemäß  § 34f Absatz 2 Nr.4 GewO eine vor der Industrie- und Handelskammer erfolgreich abgelegte Sachkundeprüfung nachzuweisen.

Rechtsgrundlage(n)

Gebührensatzung der Industrie- und Handelskammern Mecklenburg-Vorpommern

• § 34 f Gewerbeordnung (GewO)
• Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Erforderliche Unterlagen

Anmeldung bei der Industrie- und Handelskammer

Kosten(Gebühren, Auslagen, etc.)

Sachkundeprüfung IHK: je nach Prüfungsumfang 220 - 370 Euro

Verfahrensablauf

Durch die Sachkundeprüfung erbringt der Prüfling den Nachweis, über die zur Ausübung der in § 34f Absatz 1 der Gewerbeordnung genannten Tätigkeiten erforderlichen fachspezifischen Produkt- und Beratungskenntnisse zu verfügen.

Gegenstand der Sachkundeprüfung sind:

• Kundenberatung:

1. Erstellung von Kundenprofilen, Bedarfsermittlung,
2. Lösungsmöglichkeiten,
3. Produktdarstellung und Information;

• fachliche Kenntnisse auf folgenden Gebieten, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlungen:

1. Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen, die in § 34f Absatz 1 Satz 1 der Gewerbeordnung genannt sind,
2. offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs und die Möglichkeiten der staatlichen Förderung,
3. geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs,
4. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes.

Fachlich freigegeben durch

MInisterium für Wirtschaft, Arbeit und Gesundheit Mecklenburg-Vorpommern

Fachlich freigegeben am

27.03.2017

Zuständige Stelle

IHK Rostock, IHK Schwerin oder IHK Neubrandenburg für das östliche Mecklenburg-Vorpommern in Verbindung